Μονάδα:
Κατεύθυνση Εσωτερικός ΈλεγχοςΒιβλιοθήκη Τμήματος Οικονομικών Επιστημών και Τμήματος Διοίκησης Επιχειρήσεων και Οργανισμών
Ημερομηνία κατάθεσης:
2021-07-28
Συγγραφέας:
Πάτσης Ελευθέριος
Στοιχεία επιβλεπόντων καθηγητών:
Φαίδων Καλφάογλου, Επιστημονικός Συνεργάτης, Τμήμα Οικονομικών Επιστημών, ΕΚΠΑ
Πρωτότυπος Τίτλος:
Compliance challenges in modern banking: The case of product governance
Γλώσσες εργασίας:
Αγγλικά
Μεταφρασμένος τίτλος:
Προκλήσεις κανονιστικής συμμόρφωσης στη σύγχρονη τραπεζική: Η περίπτωση της διακυβέρνησης προϊόντων
Περίληψη:
Η παρούσα εργασία επιχειρεί να παρουσιάσει μία συνολική άποψη των προκλήσεων και απαιτήσεων της εγκατάστασης και διατήρησης ενός πλαισίου κανονιστικής συμμόρφωσης εντός των νομικών προαπαιτούμενων της MiFID II και της σχετιζόμενης νομοθεσίας, με ειδικότερη έμφαση στη διαχείριση του κινδύνου κακής συμπεριφοράς (misconduct risk) στο πεδίο της διακυβέρνησης προϊόντων, και ειδικότερα σχετικά με τους νέους κινδύνους κανονιστικής συμμόρφωσης που παρουσιάζουν οι νέες και λεπτομερείς απαιτήσεις διακυβέρνησης προϊόντων. Η παρούσα μελέτη θα δώσει έμφαση στους μηχανισμούς, τα εργαλεία και τους στρατηγικούς παράγοντες που απαιτούνται για την αξιόπιστη κανονιστική συμμόρφωση και τον περιορισμό του σχετικού νομικού κινδύνου και κινδύνου φήμης. Το πρώτο κεφάλαιο θα παρουσιάσει μία συνολική θεώρηση των γενικών παραγόντων κανονιστικής συμμόρφωσης και σχετικές πληροφορίες για τον τραπεζικό τομέα. Στο δεύτερο κεφάλαιο, στοχεύουμε να περιγράψουμε το εφαρμοστέο νομικό πλαίσιο, και τις ιδιαιτερότητες της διακυβέρνησης προϊόντων εντός του παρόντος κανονιστικού περιβάλλοντος της ΕΕ, ειδικότερα της MiFID II και των κατ' εξουσιοδότηση Οδηγίας και Κανονισμού της, καθώς και του σχετικού δικαίου που προβλέπει υποχρεώσεις διακυβέρνησης προϊόντων για τις επενδυτικές εταιρείες και τις τράπεζες. Το τρίτο και τελευταίο κεφάλαιο αυτής της διπλωματικής εργασίας θα χρησιμοποιήσει έρευνα, και ειδικότερα συνεντεύξεις με πρόσωπα που αυτή τη στιγμή είναι ενεργά στον τομέα κανονιστικής συμμόρφωσης της MiFID II, ώστε να παρουσιάσει μία ανάλυση των κυριότερων διαδικασιών κανονιστικής συμμόρφωσης τις οποίες πρέπει να τηρήσει μία τράπεζα, παρέχοντας μία άποψη σε θέματα καλής πρακτικής στην οργάνωση και διατήρηση διαδικασιών που πληρούν τις απαιτήσεις κανονιστικής συμμόρφωσης αναφορικά με την προώθηση επενδυτικών προϊόντων.
Κύρια θεματική κατηγορία:
Κοινωνικές, Πολιτικές και Οικονομικές επιστήμες
Λέξεις-κλειδιά:
τραπεζική, διακυβέρνηση προϊόντων, κανονιστική συμμόρφωση, MiFID II, πρακτική, διαχείριση νομικού κινδύνου
Αρ. σελίδων ευρετηρίου:
0
Αρ. βιβλιογραφικών αναφορών:
33
